中国经济周刊-经济网讯(记者 郭志强)强监管,券商已成“高危”行业。2020上半年, *** 及各地证监局对券商违规行为重拳出击。
6月30日晚间, *** 官网挂出多张监管函,剑指万和证券、中邮证券、华宝证券、山西证券、红塔证券、宏信证券6家券商债券业务违规。
据报道,2019年延续了2018年证券公司罚单激增的趋势,全年有超过40家证券公司因存在各种违规行为遭处罚,涉及问题包括股票质押等业务违规、履职不力和内控治理问题等。
《中国经济周刊》记者根据 *** 息不完全统计,2020年上半年,监管机构开出的券商罚单42张,已超2019全年券商罚单数。因违规行为,其中广发证券、招商证券等券商被监管机构多次处罚。
2020年上半年遭处罚券商名单一览:
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